증권 투자권유대행인 시험 합격 후 궁금증 7개 정리

증권 투자권유대행인 시험에 합격하면 이제 진짜 금융투자 전문인력으로 사회에서 활동할 수 있습니다.

하지만, 그전에 제대로 알아둬야 할 몇 가지 항목이 있습니다.


금융투자협회 자격제도 Q&A에 해당 정보가 있으며 링크는 아래에 있습니다.



본 포스트에선 주로 봐야 할 7가지 항목만 발췌합니다.


전문인력 등록 전에 개인별로 개인정보 제공 동의를 반드시 거쳐야 하나요?

전문인력 등록 찬성, 업무 범위 변경신청, 채용 전 비위행위 조회, 보수교육 수강, 보수교육 유예신청 시 개인정보 제공 동의를 반드시 거쳐야 합니다. 증권 투자권유대행인 등 한번 동의를 거친 경우 이후에는 별도의 추가 동의가 필요 없습니다.

전문인력 자격시험에 합격했는데, 전문인력 자격증을 따로 받을 수가 있나요?

증권 투자 권유 대행인 등 투자 전문인력 자격증은 별도로 존재하지 않으며, 필요하면 시험에 합격한 경우 합격증을 제출하면 됩니다.

경력요건으로 전문인력 등록한 경우에는 "전문인력 등록확인서"를 출력하여 제출


전문인력(투자 권유 대행인) 등록내역 및 확인서를 어떻게 확인할 수 있나요?

금융투자협회(kofia.or.kr)-바로 가기-"전문 인력, 투자 권유 대행인, 퇴직연금모집인 조회"] 클릭 후 휴대폰(본인 명의) 인증 또는 아이핀인증을 하면 등록내역 확인 및 등록확인서 출력이 가능합니다.



금감원에 투자자문사, 전문사모운용사 회사등록 신청 시 전문인력 등록증(/등록확인서)를 금감원에 반드시 제출해야 하나요?

과거에 전문인력으로 등록한 이력이 있는 경우 "전문인력 등록확인서"를 제출할 수 있으나, 과거 등록 이력이 없는 경우에는 전문인력 등록확인서를 제출할 수 없습니다.


아직 회사가 설립되지 않았으므로 전문인력 등록이 불가합니다. 이런 경우 시험합격증, 교육 이수증 등 자격 등 자격 증빙 서류를 금융감독원에 제출하면, 금융감독원에서 이를 바탕으로 자격요건을 심사하게 됩니다.


자격시험을 합격한 지 5년 지났는데, 합격이 취소되나요?

유효기간 제도가 폐지되어 증권 투자권유대행인 등 투자 전문 인력 자격은 취득한 지 5년이 지났는데, 자격이라도 자격이 취소되지 않습니다.

펀드 관계회사 인력(채권평가인력, 펀드평가인력, 사무관리인력)과 금융투자 전문인력의 주요 차이점은 무엇인가요?

펀드 관계회사 인력은 금융투자 전문인력에 해당하지 않으므로 보수교육, 자격제재의 적용을 받지 않습니다. 다만 증권 투자 권유 대행인 자격을 취득한 해당 직원이 업무 관련 징계를 받은 경우 협회에 보고하는 징계 보고 의무는 있습니다.


현재 소속된 회사가 없는데 전문인력으로 등록할 수 있나요?

전문인력 등록은 금융투자회사(겸영 포함)가 소속 임직원에 대해 등록을 신청하는 경우에 가능합니다. 따라서 일반인이 개인적으로 전문인력 등록을 신청할 수 없습니다.





이상 7가지 정보였습니다.


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